銀行業洗錢防制、內部控制及外匯交易案例

📝 歷屆考古題

• 113年 司法三等申論題 第三題
  根據內政部資料，2023 年詐騙案件發生數第一名為「假投資」，此類詐騙造成財損金額高達新臺幣 53.4 億元、占整體詐騙財損六成。外匯交易詐騙是典型假投資詐騙的一種。在非法外匯交易平台從事外匯保證金交…
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• 108年 司法三等申論題 第一題
  「洗錢防制法」所稱指定之非金融事業或人員，係指那些交易的事業或人員？試舉出幾個項目說明之。（20 分）
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• 106年 司法三等申論題 第一題
  「洗錢」的定義。（6 分）
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• 106年 司法三等申論題 第一題
  依據「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」（民國 99 年 3 月 29 日以金管銀國字第 09900039290 號令發布施行），說明銀行業務的自行查核種類及查核頻率。（6 分）
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• 106年 司法三等申論題 第二題
  金融機構規避、拒絕或妨礙查核者，應處何種罰則？金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分程序所得資料，若違反者，應處何種罰則？意圖掩飾或隱匿特定犯罪所得來源，而移轉或…
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• 106年 司法三等申論題 第二題
  就銀行的理財專員而言，何謂 KYC（know your customer）？（5 分）
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• 106年 司法三等申論題 第三題
  依據「銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項」的規定，銀行於何種情況下，應確認客戶身分？（8 分）
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• 106年 司法三等申論題 第三題
  依據民國 106 年 6 月 19 日公布的「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」之規定，自然人須符合那三項條件，可以書面向銷售衍生性金融商品的銀行申請為專業…
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• 106年 司法三等申論題 第四題
  「防制洗錢金融行動工作組織」於 2017 年持續公布的防制洗錢與打擊資助恐怖主義有嚴重缺失之國家及地區有那些？（5 分）
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• 106年 司法三等申論題 第四題
  光票（Clean Bill）可分成那些種類？（8 分）
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